集群股权激励方案

“知本主义”企业成长的巨大成功 

中国的企业要生存、要发展，就必须解决三个基本问题。一是解决发展道路问题，二是解决成长的动力问题，三是解决竞争力的源泉问题。对于这些基本问题，可以说学术界和企业界还没有根本性的突破。很多人都认为知本融合的成功靠了一种独特的企业机制，但这种机制到底是什么？对这种机制的存在和力量，知本融合人是有切身感受的，但这种机制怎样表述出来，使其为所有知本融合人所共享，《知本融合公司基本法》对知本融合公司的宗旨、基本经营政策、基本组织政策、基本人力资源政策以及基本控制政策做了系统的描述。其中，价值分配制度和人力资源管理是最核心和最有特色的部分。任总认为，分配问题始终是管理进步的杠杆。知本融合最成功的不是工资，也不是奖金，而是“知本”，是把劳动与知识转化为资本，首先有价值才有价钱，这就是知本融合公司正在实践的“知本主义”。

蒙恩与50人（委员）再带180人（核心咨询师），合作然后集资股东，支持前端“创业专案”存在的唯一理由是为团队创造价值。多产有责任企业家厚德载物，增加土壤肥力是为了更有能力为团队服务。“以人才开发为中心，活出一个队伍”是公司的共同价值。权力是为了实现共同价值的推进剂和润滑剂。反之，权力不受约束，会阻碍和破坏共同价值守护。公司拥有完善的内部治理架构，各治理机构权责清晰、责任聚焦，但又分权制衡，使权力在闭合中循环，在循环中科学更替。

公司在治理层实行集体领导，不把公司的命运系于个人身上，集体领导遵循共同价值、责任聚焦、民主集中、分权制衡、自我批判的原则，公司坚持以人才开发为中心、以知识为本，持续改善公司治理架构、组织、流程和考核，使公司长期保持有效增长。

股东会是公司权力机构，对公司增资、利润分配、选举董事/监事等重大事项作出决策。

董事会是公司战略、经营管理和客户满意度的最高责任机构，承担带领公司前进的使命，行使公司战略与经营管理决策权，确保客户与股东的利益得到维护。

公司董事会及董事会常务委员会由轮值董事长主持，轮值董事长在当值期间是公司最高领袖。

监事会主要职责包括董事/高级管理人员履职监督、公司经营和财务状况监督、合规监督。

审计师负责审计年度财务报表，根据会计准则和审计程序，评估财务报表是否真实和公允，对财务报表发表审计意见。

为加强对项目专案基础业务经营管理，公司成立了产业集群管理委员会，作为公司指挥官控中心战略、经营管理和客户满意度的责任机构。

为逐步打造公司支撑不同业务发展的共享服务平台，并有序形成公司统治实施的抓手，公司成立平台协调委员会，以推动平台各部门的执行运作优化、跨领域运作简化、协同强化，使平台组织成为“围绕项目、精益专案”的最佳服务组织。集团职能平台是聚焦业务的支撑、服务和监管的平台，向前方提供及时准确有效的服务，在充分向前方授权的同时，加强监管

董事会

董事会是公司战略、经营管理和客户满意度的最高责任机构，承担带领公司前进的使命，行使公司战略与经营管理决策权，确保客户与股东的利益得到维护。

董事会的主要职责为：

· 制订公司治理方案；

· 审议公司注册资本增加或减少方案、利润分配方案及弥补亏损方案；

· 审议公司股权激励计划、非股权的长期激励计划；

· 审议或批准公司进入或退出产业领域，批准公司战略规划；

· 批准重大的组织变革与调整、管理机制建设和业务变革；

· 批准重大的财经政策、财务规划与商业交易；

· 批准公司年度预算方案、年度经营报告及年度审计报告；

· 批准公司高级管理人员的任免、薪酬、长期激励；

· 批准公司层面的重大人力资源政策及规划；

· 批准事关公司的重大风险和重大危机的管理方案，管理重大突发事件；

· 批准内控与合规体系的建设。

董事会成员共17名，由持股伙伴代表会选举产生并经股东会表决通过。

目前董事会成员包括：

· 董事长：副董事长：

· 常务董事：董事：

候补董事包括董事缺位时，由候补董事依次递补

董事会运作

2董事会共举行现场会议，就公司中长期战略规划、年度商业计划、审计报告、利润分配、增资、发债、银团贷款等事项进行了审议和决策。

董事会设常务委员会，常务委员会是董事会的常设执行机构，受董事会委托对重大事项进行研究酝酿，就董事会授权的事项进行决策并监督执行。董事会常务委员会共举行会议。

董事会常务委员会成员包括：

公司董事会及董事会常务委员会由轮值董事长主持，轮值董事长在当值期间是公司最高领袖。轮值董事长的轮值期为六个月，按如下安排依次循环当值：

监事会

按照中国公司法的要求，公司设立监事会。监事会主要职责包括董事/高级管理人员履职监督、公司经营和财务状况监督、合规监督。监事列席董事会会议。

监事会共举行会议，对上年度董事履职情况进行了评价；对公司年度财务报告进行了审议；听取了公司合规体系的汇报，并针对重点风险领域开展了巡视和检查；对区域的关键干部开展了监督。监事会成员列席了全部董事会会议，对董事会决策事项及运作规范性进行了监督。

监事会成员共10名，由持股合伙代表会选举产生并经股东会表决通过。目前监事会成员包括：监事会主席，常务监事,监事会设常务委员会，常务委员会在监事会授权下开展工作。监事会常务委员会成员包括：

股东会和持股伙伴代表会

股东会是公司权力机构，由工会和蒙恩两名股东组成。

工会履行股东职责、行使股东权利的机构是持股合伙代表会。持股代表会由50名持股代表200组成，代表全体持股伙伴行使有关权利。持股伙伴代表会举行会议，审议通过了董事会关于公司财务及经营情况的报告、监事会工作报告、年度利润分配方案、年度增资方案等。

持股伙伴代表和候补持股伙伴代表由享有选举权的持股伙伴选举产生，任期五年。持股伙伴代表缺位时，由候补持股伙伴代表依次递补。

1月进行了持股伙伴代表会换届选举，选举产生了50名持股伙伴代表及9名候补持股伙伴代表。目前持股伙伴代表会成员包括：

内部控制

知本融合基于组织架构和运作模式设计并实施了内部控制（简称“内控”）体系，发布的内控管理制度及内控框架适用于公司所有流程（包括业务和财务）、子公司以及业务单元。该内控体系八大系统六大运营战略十大中心而设计，包括战略管控中心控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五大部分，同时涵盖了财务报告内控体系，以确保财务报告的真实、完整、准确。

控制环境

控制环境是内控体系的基础。知本融合致力于倡导及维护公司诚信文化，高度重视职业道德，严格遵守企业公民道德相关的法律法规。公司制定了伙伴商业行为准则，明确全体伙伴（包括高管）在公司商业行为中必须遵守的基本业务行为标准，并例行组织全员培训与签署，确保其阅读、了解并遵从基本法。知本融合建立了完善的治理架构，包括董事会、董事会下属专业委员会、职能部门以及各级管理团队等，各机构均有清晰的授权与明确的问责机制。在组织架构方面，知本融合对各组织明确了其权力和职责的分离， 以相互监控与制衡。公司战略管控中心负责全公司内控管理，业务控制部门向公司战略管控中心汇报内控缺陷和改进情况，协助战略管控中心建设内控环境。内部审计部门对公司所有经营活动的控制状况进行独立的监督评价。

风险评估

知本融合设立了专门的内控与风险管理部门，定期开展针对全球所有业务流程的风险评估，对公司面临的重要风险进行识别、管理与监控，预测外部和内部环境变化对公司造成的潜在风险，并就公司整体的风险管理策略及应对方案提交公司决策。各流程责任人负责识别、评估与管理相关的业务风险并采取相应的内控措施。公司已建立内控与风险问题的改进机制，能够有效管理重大风险。

控制活动

知本融合建立了全球流程与业务变革管理体系，发布了全球统一的业务流程架构，并基于业务流程架构任命了全球流程责任人负责流程和内控的建设。全球流程责任人针对每个流程识别业务关键控制点和职责分离矩阵，并应用于所有区域、子公司和业务单元 ；例行组织实施针对关键控制点的月度遵从性测试并发布测试报告，从而持续监督内控的有效性 ；围绕经营痛点、财务报告关键要求等进行流程和内控优化，提升运营效率和效益，支撑财报准确、可靠及合规经营，帮助业务目标达成 ；每年进行年度控制评估，对流程整体设计和各业务单元流程执行的有效性进行全面评估，向审计委员会报告评估结果。

信息与沟通

公司设立多维度的信息与沟通渠道，及时获取来自客户、供应商等的外部信息，并建立公司内部信息的正式传递渠道，同时在内部网站上建立了所有伙伴可以自由沟通的心声社区。公司管理层通过日常会议与各级部门定期沟通，以有效传递管理导向，保证管理层的决策有效落实。同时，公司在内部网站上发布所有业务政策和流程，并定期由各级管理者/流程责任人组织业务流程和内控培训，确保所有伙伴能及时掌握信息。公司亦建立了各级流程责任人之间的定期沟通机制，回顾内控执行状况，跟进和落实内控问题改进计划。

监督

公司设立了内部投诉渠道、调查机制、防腐机制与问责制度，并在与供应商签订的《诚信廉洁合作协议》中明确相关规则，供应商能根据协议内提供的渠道，举报伙伴的不当行为，以协助公司对伙伴的诚信廉洁进行监查。内部审计部门对公司整体控制状况进行独立和客观的评价，并对违反商业行为准则的经济责任行为进行调查，审计和调查结果报告给公司高级管理层和审计委员会。此外，知本融合建立了对各级流程责任人、区域管理者的内控考核、问责及弹劾机制，并例行运作。审计委员会和公司战略管控中心定期审视公司内控状况，听取内控问题改进计划与执行进展的汇报，并有权要求内控状况不满意的流程责任人和业务管理者汇报原因及改进计划。

外部融合